商银行因违反征信管理相关规定等被罚36.5万元 6006股票;

时间：2023-06-17 浏览：179 分类：网络

近来，人民银行杭州中心支行发布的行政处罚信息公示表显现，浙江商银行因违背金融计算办理相关规则；违背账户办理相关规则、违背清算办理相关规则；违背征信办理相关规则；未按规则实行客户身份辨认责任、未按规则保存客户身份材料和买卖记载、未按规则实行可疑买卖陈述责任、与身份不明的客户进行买卖，被人民银行杭州中心支行正告并罚款2236.5万元。

时任浙江商银行产品立异部高档专家于隆、时任浙江商银行合规部高档专家刘光徽、时任浙江商银行现金办理部总经理黎峰对该行违背账户办理相关规则的违法违规行为负有责任被别离正告并遍地罚款5万元。

时任浙江商银行职业金融二部高档专家王志誉对该行违背清算办理相关规则的违法违规行为负有责任，被正告并罚款5万元。

时任浙江商银行产品立异部小微融资产品部负责人宋晓、时任浙江商银行个人征信贰言处理员董一诺对该行违背征信办理相关规则的违法违规行为负有责任，被别离罚款6万元、2万元。

时任浙江商银行副行长、产品立异部负责人冯亮对该行未按规则实行客户身份辨认责任、与身份不明的客户进行买卖的违法违规行为负有责任，被罚款7万元。

时任浙江商银行监事长董占斌对该行未按规则实行客户身份辨认责任、未按规则保存客户身份材料和买卖记载、未按规则实行可疑买卖陈述责任的违法违规行为负有责任，被罚款8万元。

时任浙江商银行全面危险办理部反洗钱二级部负责人侯建强，对该行未按规则实行客户身份辨认责任、未按规则实行可疑买卖陈述责任的违法违规行为负有责任，被罚款6万元。